Compliance Finance

La formation « Anti-corruption » permet d’apprendre les bases légales et les formes de corruption. L’application des nouvelles connaissances est apprise au moyen de cas pratiques.

Thèmes

• Signes d’alerte et formes de violation de la corruption
• Différences entre la corruption et le blanchiment d’argent
• Règles internationales de lutte contre la corruption
• Punissabilité des entreprises
• Obligations de signalement des infractions en matière de corruption
• Test final / Certificat

Durée : 100 minutes

Certification : la formation anti-corruption est une formation continue reconnue par SAQ.

La protection des données nous concerne tous. D’une part, nous devons savoir protéger la sécurité des données du personnel et, d’autre part, celle de l’entreprise.

Avec cette formation, nous voulons vous sensibiliser au thème de la protection des données. Il s’agit de protéger vos données personnelles, mais aussi celles de vos collaborateurs et celles de l’entreprise.

Contenu

• Pourquoi la protection des données ?
• Qu’est-ce qui est protégé ?
• Types de données
• Traitement des données personnelles
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : La formation CH LPD est une formation continue reconnue par SAQ.

Cette formation approfondit votre code de conduite, explique les bases juridiques et donne des conseils pratiques sur les principaux thèmes liés à l’éthique économique et à l’action correcte.

Contenu

• Principes de comportement et objectifs
• Non-respect et conséquences
• Respect
• Intégrité
• Équité
• Confidentialité et protection des données
• Secret bancaire
• Affaires des employés
• Médias sociaux
• Développement durable/environnement
• Procédure de déclaration
• Test

Durée : 100 minutes

Certification : la formation au Code de conduite est une formation continue reconnue par SAQ.

La formation « Activités bancaires transfrontalières » couvre principalement les risques et les sanctions et se concentre sur le marché suisse. Comme pour toutes nos formations sur la conformité, il y a un test final et, en cas de réussite, un certificat personnel. La formation se concentre sur le marché suisse et a été développée par nos experts techniques*.

Contenu

• Introduction
• Développements récents
• Bases légales
• Risques juridiques et sanctions
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : la formation Activités bancaires transfrontalières est une formation continue reconnue par SAQ.

La protection des données nous concerne tous. D’une part, nous devons savoir protéger la sécurité des données du personnel et, d’autre part, celle de l’entreprise.

Avec cette formation, nous voulons vous sensibiliser au thème de la protection des données. Il s’agit de protéger vos données personnelles, mais aussi celles de vos collaborateurs et celles de l’entreprise.

Contenu

• Pourquoi la protection des données ?
• Qu’est-ce qui est protégé ?
• Types de données
• Traitement des données personnelles
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : la formation RGPD de l’UE est une formation continue reconnue par SAQ.

Formez vos collaborateurs à l’importante réglementation FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act). Cette formation se concentre sur l’impact de la loi sur les conseillers et leurs clients.

Contenu

• Exigences et conséquences de FATCA pour les personnes physiques et morales
• Impact sur votre travail, l’ouverture de relations avec les clients et vos clients
• Données pour l’entrée en vigueur de FATCA au sein de votre banque
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : La formation FATCA est une formation continue reconnue par SAQ.

Sur la base de la conception pédagogique primée de notre module de prévention de la criminalité financière, nous formons vos collaborateurs aux règles de la loi sur les services financiers (LSFin / FIDLEG / FinSA) dans le cadre d’un cours en ligne. Ce cours mise sur des éléments ludiques et motivants et favorise un apprentissage durable, qui est évalué à l’aide d’un test final.

Contenu

• Segmentation de la clientèle
• Obligations d’information
• Adéquation et adéquation des services financiers
• Documentation et responsabilité
• Transparence et diligence dans les commandes des clients
• FAQ pour les conseillers à la clientèle
• Scénarios clients
• Test final

Durée :

• 4 heures pour les participants sans connaissances préalables

Certification : La réussite de la formation LSFin (FIDLEG) Basic Training est reconnue par le registre des conseillers en Suisse (regservices.ch).

Sur la base de la pédagogie primée de notre module consacré à la prévention de la criminalité financière, nous proposons à vos collaboratrices et collaborateurs une remise à niveau en ligne dédiée aux exigences de la Loi sur les services financiers (LSFin / FIDLEG / FinSA). Ce refresh LSFin mise sur une approche gamifiée, légère et efficace, qui stimule l’engagement et accompagne les participantes et participants jusqu’à un taux de maîtrise de 100 %. Comme dans la pratique du secteur, chaque module se termine par un check final permettant de valider les acquis.

Contenu

• Segmentation de la clientèle
• Obligations d’information
• Adéquation et adéquation des services financiers
• Documentation et responsabilité
• Transparence et diligence dans les commandes des clients
• Test final

Durée :

• 4 heures pour les participants sans connaissances préalables (« LSFin (FIDLEG) – Basic Training »)
• 2 heures pour la recertification (Refresher Training )

Certification : La réussite de la formation LSFin (FIDLEG) Refresher Training est reconnue par la SAQ et le registre des conseillers en Suisse (regservices.ch).

Dans la formation « Droit de la concurrence », vous apprendrez ce qu’est exactement le droit de la concurrence, quels sont les domaines concernés, quelles sont les restrictions de concurrence applicables, ce qu’il faut entendre par abus de position dominante et ce que vous pouvez faire pour éviter les infractions au droit de la concurrence ou même les empêcher activement.

Contenu

• Interdiction des ententes
• Accords horizontaux
• Accords verticaux
• Abus de position dominante
• Regroupement de
• Société
• Infractions au droit des cartels et conséquences
• Test final / Certificat

Durée : 100 minutes

Certification : La formation en droit de la concurrence est une formation continue reconnue par SAQ.

Les notes de contact sont la documentation écrite de chaque contact entre les employés et les clients ou les prospects. Les organismes de réglementation et de contrôle attendent des enregistrements complets et précis des interactions avec les clients.

Contenu

• Pourquoi les notes de contact sont-elles importantes ?
• Quelles informations doivent être enregistrées
• Comment créer de bonnes notes de contact
• Directives relatives aux notes de contact
• Test final / Certificat

Durée : 100 minutes

Certification : la formation Notes de contact est une formation continue reconnue par SAQ.

Formation sur les principales règles de conduite sur le marché de la FINMA. Des sujets importants tels que les délits d’initiés et les manipulations de marché et de cours sont expliqués et illustrés par des exemples pratiques.

Contenu

• Bases légales et réglementaires
• Règlement sur les opérations d’initiés
• Manipulation de marché et de cours
• Vérification des antécédents
• Études de cas

Durée : 100 minutes

Certification : la formation sur les règles de conduite sur le marché est une formation continue reconnue par SAQ.

L’objectif principal de MiFID II est de mieux protéger les investisseurs. MIFID II concerne à la fois les gestionnaires de relations, les cadres et les clients. Grâce à cette formation, vous vous préparez de manière fiable à l’introduction de la directive.

Contenu

• Adéquation et adéquation
• Modèles de consultation
• Définition du marché cible
• Meilleure exécution
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : La formation MiFID II est une formation continue reconnue par SAQ.

Cette formation présente les bases de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, ainsi que les normes et mesures globales pour le respect de l’obligation de diligence en tenant compte de la « révision totale de l’ordonnance sur le blanchiment d’argent-FINMA ».

Contenu

• Principes de base de la loi sur le blanchiment d’argent
• Lois nationales et internationales
• Mesures de détection et de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme
• Différentes obligations de diligence raisonnable et leur respect correct
• Système de déclaration
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : La formation LBA/OBA est une formation continue reconnue par SAQ.
Révision de la loi sur le blanchiment d’argent au 1er janvier 2023

Pour nos clients de la bibliothèque Compliance Finance, la version actualisée en 3 langues sera disponible dès septembre pour la formation sur le Swiss Learning Hub.

La formation « Infractions aux sanctions » te fournit les bases pratiques essentielles pour identifier les violations des sanctions et y réagir de manière professionnelle. Tu obtiens un aperçu complet du cadre juridique, des risques et des conséquences des violations, ainsi que des scénarios typiques pouvant se présenter dans ce contexte.

Contenu

• Que sont les sanctions ?
• Cas pratiques

Durée : 100 minutes

Certification : La formation sur les infractions aux sanctions est une formation continue reconnue par SAQ.

Sur la base de notre design pédagogique primé « Financial Crime Prevention », le Swiss Learning Hub AG a créé un e-learning pour la formation à la CDB 20 – Convention relative à l’obligation de diligence des banques.

Vos collaborateurs apprennent les nouvelles règles de la CDB 20 de manière ludique, en prenant comme point de départ le « skyline » d’une ville de leur choix. Les apprenants apprendront les règles de la CDB 20 dans différentes situations urbaines à l’aide d’études de cas.

Ils peuvent vérifier leurs connaissances en permanence et gagner des points. Ces points sont directement intégrés dans le scoring de la condition physique des apprenants et sont finalement évalués sur l’ensemble de la formation.

Contenu

• Objectif et contenu de la CDB 20
• Identification des contractants (personnes physiques et morales)
• Détermination de l’ayant droit économique
• Application des formulaires (A, K, T, S, I)
• Prévention de l’aide à la fuite des capitaux et de l’évasion fiscale
• Test final

Durée : 100 minutes

Certification : la formation CBD 20 est une formation continue reconnue par SAQ.