Compliance Finance

Im Training «Anti-Korruption» werden die gesetzlichen Grundlagen und Formen der Korruption vermittelt. Die Anwendung des neuen Wissens wird mittels Praxisfällen erlernt.

Themen

• Warnzeichen und Formen von Verstössen gegen die Korruption
• Unterschiede zwischen Korruption und Geldwäscherei
• Internationale Regelwerke zur Bekämpfung von Korruption
• Unternehmensstrafbarkeit
• Meldepflichten bei Verstössen gegen die Korruption
• Abschlusstest / Zertifikat

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Anti-Korruption Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Datenschutz geht uns alle an. Einerseits müssen wir die Sicherheit von Personaldaten, andererseits jene des Unternehmens zu schützen wissen.

Mit diesem Training wollen wir Sie für das Thema Datenschutz sensibilisieren. Es geht um den Schutz Ihrer persönlichen Daten, aber auch die Ihrer Mitarbeitenden und jene des Unternehmens.

Inhalt

• Weshalb Datenschutz?
• Was wird geschützt?
• Datenarten
• Bearbeiten von Personendaten
• Abschlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das CH DSG Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Dieses Training vertieft Ihren Verhaltenskodex, erläutert die rechtlichen Grundlagen und gibt praktische Tipps zu den wichtigsten Themen rund um wirtschaftlich-ethisches und korrektes Handeln.

Inhalt

• Verhaltensgrundsätze und Ziele
• Missachtung und Folgen
• Respekt
• Integrität
• Fairness
• Vertraulichkeit & Datenschutz
• Bankkundengeheimnis
• Mitarbeitergeschäfte
• Soziale Medien
• Nachhaltigkeit/Umwelt
• Meldeverfahren
• Test

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Code of Conduct Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Das Training «Crossborder Banking» deckt hauptsächlich die Themen Risiken und Sanktionen ab und konzentriert sich auf den Schweizer Markt. Wie bei all unseren Compliance Trainings gibt es einen Schlusstest und bei erfolgreichem Abschluss ein persönliches Zertifikat. Das Training konzentriert sich auf den Schweizer Markt und wurde von unseren Fachexperten*innen entwickelt.

Inhalt

• Einführung
• Aktuelle Entwicklungen
• Rechtsgrundlagen
• Rechtsrisiken und Sanktionen
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Crossborder Banking Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Datenschutz geht uns alle an. Einerseits müssen wir die Sicherheit von Personaldaten, andererseits jene des Unternehmens zu schützen wissen.

Mit diesem Training wollen wir Sie für das Thema Datenschutz sensibilisieren. Es geht um den Schutz Ihrer persönlichen Daten, aber auch die Ihrer Mitarbeitenden und jene des Unternehmens.

Inhalt

• Weshalb Datenschutz?
• Was wird geschützt?
• Datenarten
• Bearbeiten von Personendaten
• Abschlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das EU GDPR Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Schulen Sie Ihre Mitarbeiter bezüglich den wichtigen FATCA-Vorschriften (Foreign Account Tax Compliance Act). Dieses konzentriert sich auf die Auswirkungen des Gesetzes auf Berater und deren Kunden.

Inhalt

• Anforderungen und Konsequenzen von FATCA für natürliche und juristische Personen
• Auswirkungen auf Ihre Arbeit, die Eröffnung von Kundenbeziehungen und Ihre Kunden
• Daten für das Inkrafttreten von FATCA innerhalb Ihrer Bank
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das FATCA Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Basierend auf dem preisgekrönten Lerndesign unseres Moduls zur Prävention von Finanzkriminalität und in Zusammenarbeit mit Kunz Compliance schulen wir Ihre Mitarbeiter online über die Regeln des neusten Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG). Der Kurs nutzt eine einfache Spielweise, um die Benutzer zu motivieren und sie dazu zu bringen, 100% Kompetenz zu erreichen. Natürlich wird der Lernerfolg für jedes Modul mit einem Abschlusstest überprüft.

Inhalt

• Kundensegmentierung
• Informationspflichten
• Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen
• Dokumentation und Rechenschaft
• Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das FIDLEG Training ist eine von SAQ Anerkannte Weiterbildung. Das Training ist zusätzlich anerkannt von regservices.ch für den Eintrag im Beraterregister.

Im Training «Kartellrecht» erfahren Sie, das Kartellrecht genau ist, welche Bereiche davon betroffen sind, welche Wettbewerbsbeschränkungen gelten, was unter dem Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung zu verstehen ist, was Sie tun können, um Kartellverstösse zu vermeiden oder diese sogar aktiv zu verhindern.

Inhalt

• Kartellverbot
• Horizontale Absprachen
• Vertikale Absprachen
• Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung
• Zusammenschluss von
• Unternehmen
• Kartellverstösse und Folgen
• Abschlusstest / Zertifikat

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Kartellrecht Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Kontakt-Notizen sind die schriftliche Dokumentation jedes Kontakts zwischen Mitarbeitenden und Kunden oder Interessenten. Regulierungs- und Aufsichtsbehörden erwarten vollständige und genaue Aufzeichnungen über Interaktionen mit Kunden.

Inhalt

• Warum Kontakt-Notizen wichtig sind
• Welche Informationen aufgezeichnet werden müssen
• Wie man gute Kontakt-Notizen erstellt
• Richtlinien zu Kontakt-Notizen
• Abschlusstest / Zertifikat

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Kontakt Notizen Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Training zu den wichtigsten Marktverhaltensregeln der FINMA. Wichtige Themen wie Insiderhandel sowie Markt- und Kursmanipulationen werden erklärt und mit Praxisbeispielen anschaulich vermittelt.

Inhalt

• Rechtliche und regulatorische Grundlagen
• Insiderbestimmungen
• Markt- und Kursmanipulation
• Hintergrundabklärungen
• Fallbeispiele

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Marktverhaltensregeln Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Die Hauptzielsetzung von MiFID II ist ein besserer Anlegerschutz. MIFID II betrifft sowohl Relationship Manager, Führungskräfte als auch Kunden. Mithilfe des Trainings bereiten Sie sich zuverlässig auf die Einführung vor.

Inhalt

• Eignung und Angemessenheit
• Beratungsmodelle
• Zielmarktbestimmung
• Best Execution
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das MiFID II Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Dieses Training vermittelt die Grundlagen zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, sowie die globalen Standards und Massnahmen zur Einhaltung der Sorgfaltspflicht unter Berücksichtigung der „totalrevidierten Geldwäschereiverordnung-FINMA“.

Inhalt

• Grundlagen des Geldwäschereigesetztes
• Nationale und internationale Gesetze
• Massnahmen zur Erkennung und Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
• Verschiedene Sorgfaltspflichten und deren korrekte Einhaltung
• Meldewesen
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das GwG/GwV Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.
Revision Geldwäschereigesetz per 1. Januar 2023

Für unsere Kunden der Compliance Finance Bibliothek wird die aktualisierte Version 3-sprachig ab September zur Schulung auf dem Swiss Learning Hub verfügbar sein.

Training zu den wichtigsten Marktverhaltensregeln der FINMA. Wichtige Themen wie Insiderhandel sowie Markt- und Kursmanipulationen werden erklärt und mit Praxisbeispielen anschaulich vermittelt.

Inhalt

• Was sind Sanktionen
• Praxisfälle

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das Sanktionsverstösse Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Auf Basis unseres preisgekrönten Lerndesigns «Financial Crime Prevention” hat die Swiss Learning Hub AG ein E-Learning zur Schulung der VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken kreiert.

Ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter erlernen spielerisch die neuen Regeln zur VSB 20. Dabei ist die Ausganglage des Trainings die so genannte «Skyline» einer beliebig zu wählender Stadt. Die Lernenden werden dabei in verschiedenen Situationen in der Stadt anhand von Fallbeispielen die VSB 20 Regeln erlernen.

Laufend können sie ihr Wissen überprüfen und dabei Punkte sammeln. Diese Punkte fliessen direkt in das Fitness-Scoring der Lernenden ein und werden zum Schluss über das gesamte Training ausgewertet

Inhalt

• Zweck und Inhalt der VSB 20
• Identifizierung der Vertragspartner (natürliche und juristische Personen)
• Feststellung der wirtschaftlichen Berechtigung
• Anwendung der Formulare (A, K, T, S, I)
• Vermeidung von Beihilfe zur Kapitalflucht und Steuerhinterziehung
• Schlusstest

Dauer: 100 Minuten

Zertifizierung: Das VSB Training ist eine von SAQ anerkannte Weterbildung