Startseite   ›   Produkte   ›   Compliance für Finanzdienstleister

Compliance Finance

Compliance Trainings für Finanzdienstleister

Top Online-Trainings für Compliance

Das Trainingspaket “Compliance Finance” umfasst zur Zeit 13 relevante Compliance Trainings massgeschneidert auf die Schweizerische Gesetzgebung. Sämtliche Trainings verfügen über einen Schlusstest mit Zertifikat, sind auditiersicher und anerkannt durch Zertifizierungsstellen.

Alle Trainings stehen Ihnen als SaaS Lösung zu einem attraktiven Einheitspreis zur Verfügung. Nur die durchgeführten Trainings werden verrechnet.

Zertifizierte Trainings

Die Trainings sind digital und können online 7/24 über den Swiss Learning Hub durchgeführt werden. Alle Trainings vermitteln Wissen interaktiv, enthalten Transferübungen und schliessen mit einem Abschlusstest. Teilnehmende erhalten ein persönliches Abschlusszertifikat.

Die Trainings sind von SAQ anerkannt als Weiterbildungsmassnahmen und geben entsprechende Weiterbildungspunkte für zertifizierte Kundenberater*innen.
Das FIDLEG Training ist zusätzlich anerkannt von regservices.ch für den Eintrag im Beraterregister.

Auf Basis unseres preisgekrönten Lerndesigns «Financial Crime Prevention” hat die Swiss Learning Hub AG ein E-Learning zur Schulung der VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken kreiert.

Ihre Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter erlernen spielerisch die neuen Regeln zur VSB 20. Dabei ist die Ausganglage des Trainings die so genannte «Skyline» einer beliebig zu wählender Stadt. Die Lernenden werden dabei in verschiedenen Situationen in der Stadt anhand von Fallbeispielen die VSB 20 Regeln erlernen.

Laufend können sie ihr Wissen überprüfen und dabei Punkte sammeln. Diese Punkte fliessen direkt in das Fitness-Scoring der Lernenden ein und werden zum Schluss über das gesamte Training ausgewertet

Inhalt

  • Zweck und Inhalt der VSB 20
  • Identifizierung der Vertragspartner (natürliche und juristische Personen)
  • Feststellung der wirtschaftlichen Berechtigung
  • Anwendung der Formulare (A, K, T, S, I)
  • Vermeidung von Beihilfe zur Kapitalflucht und Steuerhinterziehung
  • Schlusstest

Dauer

1h 15min Lernzeit

Zertifizierung

Das VSB Training ist eine von SAQ anerkannte Weterbildung

Video

Dieses Training vermittelt die Grundlagen zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, sowie die globalen Standards und Massnahmen zur Einhaltung der Sorgfaltspflicht unter Berücksichtigung der „totalrevidierten Geldwäschereiverordnung-FINMA“.

Inhalt

  • Grundlagen des Geldwäschereigesetztes
  • Nationale und internationale Gesetze
  • Massnahmen zur Erkennung und Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Verschiedene Sorgfaltspflichten und deren korrekte Einhaltung
  • Schlusstest

Dauer

45 Minuten Lernzeit

Zertifizierung

Das GwG/GwV Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Basierend auf dem preisgekrönten Lerndesign unseres Moduls zur Prävention von Finanzkriminalität und in Zusammenarbeit mit Kunz Compliance schulen wir Ihre Mitarbeiter online über die Regeln des neusten Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG). Der Kurs nutzt eine einfache Spielweise, um die Benutzer zu motivieren und sie dazu zu bringen, 100% Kompetenz zu erreichen. Natürlich wird der Lernerfolg für jedes Modul mit einem Abschlusstest überprüft.

Inhalt

  • Kundensegmentierung
  • Informationspflichten
  • Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen
  • Dokumentation und Rechenschaft
  • Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
    Schlusstest

Dauer

60 Minuten Lernzeit

Zertifizierung

Das FIDLEG Training ist eine von SAQ und regservices.ch anerkannte Weiterbildung.

Video

Schulen Sie Ihre Mitarbeiter bezüglich den wichtigen FATCA-Vorschriften (Foreign Account Tax Compliance Act). Dieses konzentriert sich auf die Auswirkungen des Gesetzes auf Berater und deren Kunden.

Inhalt

  • Anforderungen und Konsequenzen von FATCA für natürliche und juristische Personen
  • Auswirkungen auf Ihre Arbeit, die Eröffnung von Kundenbeziehungen und Ihre Kunden
  • Daten für das Inkrafttreten von FATCA innerhalb Ihrer Bank
    Schlusstest

Dauer

40 Minuten Lernzeit

Zertifizierung

Das FATCA Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Schulen Sie Ihre Mitarbeiter bezüglich den wichtigen Vorschriften zum Automatischen Informationsaustausch (AIA). Dieses konzentriert sich auf die Auswirkungen des Gesetzes auf Berater und deren Kunden.

Inhalt

  • Überblick
  • Natürliche Personen
  • Juristische Personen
  • Quellensteherabzug
  • Schlusstest

Dauer

40 Minuten Lernzeit

Zertifizierung

Das AIA Training ist eine von SAQ anerkannte Weiterbildung.

Die Hauptzielsetzung von MiFID II ist ein besserer Anlegerschutz. MIFID II betrifft sowohl Relationship Manager, Führungskräfte als auch Kunden. Mithilfe des Trainings bereiten Sie sich zuverlässig auf die Einführung vor.

Inhalt

  • Eignung und Angemessenheit
  • Beratungsmodelle
  • Zielmarktbestimmung
  • Best Execution
  • Schlusstest

Dauer

60 Minuten Lernzeit

Datenschutz geht uns alle an. Einerseits müssen wir die Sicherheit von Personaldaten, andererseits jene des Unternehmens zu schützen wissen.

Mit diesem Training wollen wir Sie für das Thema Datenschutz sensibilisieren. Es geht um den Schutz Ihrer persönlichen Daten, aber auch die Ihrer Mitarbeitenden und jene des Unternehmens.

Inhalt

  • Weshalb Datenschutz?
  • Was wird geschützt?
  • Datenarten
  • Bearbeiten von Personendaten
  • Abschlusstest

Dauer

45 Minuten Lernzeit

Datenschutz geht uns alle an. Einerseits müssen wir die Sicherheit von Personaldaten, andererseits jene des Unternehmens zu schützen wissen.

Mit diesem Training wollen wir Sie für das Thema Datenschutz sensibilisieren. Es geht um den Schutz Ihrer persönlichen Daten, aber auch die Ihrer Mitarbeitenden und jene des Unternehmens.

Inhalt

  • Weshalb Datenschutz?
  • Was wird geschützt?
  • Datenarten
  • Bearbeiten von Personendaten
  • Abschlusstest

Dauer

45 Minuten Lernzeit

Dieses Training vertieft Ihren Verhaltenskodex, erläutert die rechtlichen Grundlagen und gibt praktische Tipps zu den wichtigsten Themen rund um wirtschaftlich-ethisches und korrektes Handeln.

Inhalt

  • Verhaltensgrundsätze und Ziele
  • Missachtung und Folgen
  • Respekt
  • Integrität
  • Fairness
  • Vertraulichkeit & Datenschutz
  • Bankkundengeheimnis
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Soziale Medien
  • Nachhaltigkeit/Umwelt
  • Meldeverfahren
  • Test

Dauer

45 Minuten Lernzeit

Training zu den wichtigsten Marktverhaltensregeln der FINMA. Wichtige Themen wie Insiderhandel sowie Markt- und Kursmanipulationen werden erklärt und mit Praxisbeispielen anschaulich vermittelt.

Inhalt

  • Rechtliche und regulatorische Grundlagen
  • Insiderbestimmungen
  • Markt- und Kursmanipulation
  • Hintergrundabklärungen
  • Fallbeispiele

Dauer

60 Minuten Lernzeit

Training zu den wichtigsten Marktverhaltensregeln der FINMA. Wichtige Themen wie Insiderhandel sowie Markt- und Kursmanipulationen werden erklärt und mit Praxisbeispielen anschaulich vermittelt.

Inhalt

  • Was sind Sanktionen
  • Praxisfälle

Dauer

30 Minuten Lernzeit

Das Training «Betrugsprävention» ist ein kurzes Awarenesstraining. Die Anwender erlernen in Geschäftssituationen mögliche Betrugsfälle zu erkennen und richtig zu handeln.

Inhalt

  • Was ist Betrug
  • Praxisfall interner Betrug
  • Praxisfall externer Betrug

Dauer

30 Minuten Lernzeit

Das Training «Cyber Security» ist das ideale Instrument, um Mitarbeitende zu sensibilisieren, Wissen zu vermitteln und um sicherzustellen, dass die Richtlinien zur Informationssicherheit auch gelebt werden.

Inhalt

  • Computerviren
  • Email
  • Internet
  • Phishing
  • Soziale Medien
  • Passwörter
  • Social Engineering
  • Mobiles Arbeiten

Dauer

60 Minuten Lernzeit

Im Training «Anti-Korruption» werden die gesetzlichen Grundlagen und Formen der Korruption vermittelt. Die Anwendung des neuen Wissens wird mittels Praxisfällen erlernt.

Das Training «Crossborder Banking» deckt hauptsächlich die Themen Risiken und Sanktionen ab und konzentriert sich auf den Schweizer Markt. Wie bei all unseren Compliance Trainings gibt es einen Schlusstest und bei erfolgreichem Abschluss ein persönliches Zertifikat. Das Training konzentriert sich auf den Schweizer Markt und wurde von unseren Fachexperten*innen entwickelt.

Inhalt

  • Einführung
  • Aktuelle Entwicklungen
  • Rechtsgrundlagen
  • Rechtsrisiken und Sanktionen
  • Schlusstest

Dauer

50 Minuten Lernzeit

Interessiert?

Für weitere Informationen und Fragen zu Inhalten, Umfang und Preismodell stehen Ihnen unsere Spezialisten gerne zur Verfügung.

Kontaktieren Sie uns

Ihr Kontakt

Urs Widmer

CEO